REGRA
REGRA
Începe proba gratuită

REGULAMENT

Demo public

REGULAMENT nr. 32 / 2006

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare*)

Titlul I Dispoziţii generale
Secţiunea 1 Procedura de acordare şi de retragere a autorizaţiei
Secţiunea 2
Secţiunea 3
Capitolul II Instituţiile de credit
Capitolul III Traderii
Secţiunea 1 Proceduri de autorizare şi de retragere a autorizaţiei
Secţiunea 2 Reguli privind conduita consultanţilor de investiţii
Secţiunea 3 Supravegherea consultanţilor de investiţii
Secţiunea 1 Servicii şi activităţi de investiţii financiare desfăşurate de S.S.I.F. pe teritoriul altor state membre
Secţiunea 2 Servicii şi activităţi de investiţii financiare desfăşurate în România de firmele de investiţii din alte state membre
Secţiunea 3 Sucursalele intermediarilor din statele nemembre
Secţiunea 1 Dispoziţii generale
Secţiunea 2 Controlul intern
Secţiunea 3 Evaluarea şi administrarea riscului
Secţiunea 4 Auditul intern
Secţiunea 5 Conducătorii
Secţiunea 6 Externalizarea unor activităţi şi/sau servicii de investiţii
Secţiunea 1 Tranzacţiile personale
Secţiunea 2 Păstrarea în siguranţa a activelor clienţilor
Secţiunea 3 Conflictul de interese
Secţiunea 4 Cercetarea pentru investiţii
Secţiunea 5 Stimulentele
Secţiunea 1 Dispoziţii generale
Secţiunea 2 Informaţii privind instrumentele financiare
Secţiunea 3 Informaţii privind păstrarea în siguranţă a activelor clienţilor
Secţiunea 4 Informaţii privind costurile şi alte tarife asociate
Secţiunea 5 Obligaţii de raportare cu privire la executarea ordinelor clienţilor
Secţiunea 6 Obligaţii de raportare cu privire la administrarea portofoliilor clienţilor
Secţiunea 7 Obligaţiile de raportare cu privire la activele clienţilor
Secţiunea 8 Reguli privind publicitatea
Capitolul IV Evaluarea clienţilor şi a oportunităţii serviciului de investiţii prestat
Capitolul V Reguli privind executarea ordinelor
Capitolul VI Administrarea ordinelor clienţilor
Capitolul VII Contrapărţi eligibile
Secţiunea 1 Obligaţii privind asigurarea integrităţii pieţelor, raportarea tranzacţiilor şi păstrarea înregistrărilor
Secţiunea 2 Obligaţiile S.S.I.F. care acţionează în calitate de operator independent
Secţiunea 3 Obligaţiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzacţionare
Secţiunea 4 Practici frauduloase şi notificarea tranzacţiilor suspecte
Capitolul I Conţinutul şi clauzele minime ale contractelor la distanţă încheiate de S.S.I.F. cu investitorii
Capitolul II Tranzacţionarea prin internet
Capitolul I Dispoziţii generale
Capitolul II Tranzacţii în marjă cu valori mobiliare
Capitolul III Vânzarea în lipsa a valorilor mobiliare
Capitolul IV Împrumutul de valori mobiliare
Capitolul V Tranzacţii cu instrumente financiare derivate
Capitolul I Cooperarea cu autorităţi competente din statele membre
Capitolul II Cooperarea cu autorităţi competente din statele nemembre
Anexa 1 A
Anexa 1 B
Anexa 1 C
Anexa 1 D
Anexa 1 E
Anexa 1 F
Anexa 1 G
Anexa 1 H
Anexa 1 I
Anexa 1 J
Anexa 1 K
Anexa 1 L
Anexa 1 M
Anexa 1 N
Anexa 2 A
Anexa 2 B
Anexa 2 C
Anexa 3 A
Anexa 3 B
Anexa 3 C
Anexa 4 A
Anexa 4 B
Anexa 5 A
Anexa 5 B
Anexa 5 C
Anexa 6 A
Anexa 6 B
Anexa 6 C
Anexa 6 D
Anexa 7 A
Anexa 7 B
Anexa 7 C
Anexa 7 D
Anexa 8
Anexa 9
Anexa 10
Anexa 11

Disponibil în Regra PRO

Încearcă gratuit toate instrumentele, 30 de zile

Creează-ți cont și deblochează , împreună cu toate funcțiile profesionale pentru cercetare juridică.

  • Versiunile istorice ale actelor
  • Fișa actului și legături legislative
  • Căutare rapidă în fiecare act
  • Workspace juridic într-un singur loc
Creează cont gratuit · 30 de zile

Ai acces gratuit timp de 30 de zile, ca să vezi cum se potrivește Regra în activitatea ta.