Articolul 136
Art. 136 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul V Reguli privind executarea ordinelor
(1) S.S.I.F. poate presta servicii de investiții financiare principale sau conexe în numele unui client prin intermediul unei alte S.S.I.F. în situația în care, în acest mod, se realizează o tranzacție mai avantajoasă pentru client și/sau nu crește nivelul comisioanelor și al celorlalte cheltuieli suportate de client. S.S.I.F. care mijlocește transmiterea instrucțiunilor clientului este responsabilă pentru caracterul complet și acuratețea informațiilor transmise.
(2) S.S.I.F. care primește o instrucțiune să efectueze servicii pe numele unui client în condițiile menționate la alin. (1) va fi îndreptățită să se bazeze pe orice recomandare cu privire la serviciul sau tranzacțiile care au fost furnizate clientului de către o altă S.S.I.F. S.S.I.F. care mijlocește transmiterea instrucțiunilor este responsabilă în ce privește oportunitatea pentru client a recomandărilor și consultanței furnizate.
(3) S.S.I.F. care primește instrucțiunile clientului sau ordinele prin intermediul unei alte S.S.I.F. este responsabilă pentru executarea serviciului sau a tranzacției, bazată pe orice informație sau recomandare formulată în conformitate cu prevederile prezentului titlu.