Articolul 92
Art. 92 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul II Cerinţe de operare
- Secţiunea 2 Păstrarea în siguranţa a activelor clienţilor
(1) S.S.I.F. poate să depoziteze instrumente financiare deținute în numele clienților săi într-un cont sau în conturi deschise la o terță parte cu condiția ca S.S.I.F. să acționeze cu toată competența, imparțialitatea și diligența profesională în selectarea, desemnarea și verificarea periodică a terței părți și a măsurilor necesare deținerii și păstrării în siguranță a acelor instrumente financiare.
(2) În aplicarea prevederilor alin. (1) S.S.I.F. va lua în considerare, în mod distinct, experiența și reputația în piață a terței părți, precum și orice cerințe legale sau practici de piață referitoare la deținerea acelor instrumente financiare care ar putea afecta drepturile clienților.
(3) În situația în care păstrarea în siguranța a instrumentelor financiare aparținând contului unei alte persoane este o activitate supusă reglementării și supravegherii într-o jurisdicție unde S.S.I.F. intenționează să utilizeze pentru prestarea acestui serviciu o terță persoană, S.S.I.F. nu va încredința această activitate unei terțe persoane care nu este supusă reglementării și supravegherii în respectiva jurisdicție.
(4) S.S.I.F. nu poate depozita instrumente financiare deținute în numele clienților la o terță parte dintr-un stat nemembru care nu reglementează deținerea și păstrarea în siguranța a instrumentelor financiare aparținând contului unei alte persoane, cu excepția situației în care este îndeplinită una din următoarele condiții:
a) natura instrumentelor financiare sau a serviciilor de investiții în legătură cu acele instrumente impune ca acestea să fie depozitate la o terță parte în acel stat nemembru;
b) instrumentele financiare sunt deținute în numele unui client profesional, acel client solicită în scris S.S.I.F. să le depoziteze la o terță parte în acel stat nemembru.