Articolul 87
Art. 87 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul I Cerinţe organizatorice
- Secţiunea 6 Externalizarea unor activităţi şi/sau servicii de investiţii
(1) S.S.I.F. care externalizează serviciul de investiții privind administrarea portofoliului clienților de retail către un furnizor de servicii situat într-un stat nemembru trebuie să se asigure că, în plus față de cerințele prevăzute la art. 86, sunt îndeplinite următoarele condiții:
a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau înregistrat în statul sau de origine pentru a furniza acel serviciu și trebuie să fie subiect al supravegherii prudențiale;
b) C.N.V.M. a încheiat un acord de cooperare adecvat cu autoritatea de supraveghere a furnizorului de servicii.
(2) În situația în care una sau ambele condiții prevăzute la alin. (1) nu sunt îndeplinite, S.S.I.F. poate externaliza serviciile de investiții unui furnizor de servicii situat într-un stat nemembru numai dacă aceasta a notificat în prealabil C.N.V.M. măsurile de externalizare și C.N.V.M. nu formulează obiecțiuni cu privire la acele măsuri într-un timp rezonabil de la primirea notificării.
(3) C.N.V.M. va publica pe pagina sa de internet o nota privind politica acesteia în legătură cu externalizarea prevăzută la alin. (2). Nota va menționa exemple ale cazurilor în care C.N.V.M. nu va obiecta sau nu ar putea obiecta cu privire la externalizarea prevăzută la alin. (2), atunci când una sau ambele condiții menționate la alin. (1) lit. a) și b) nu sunt îndeplinite.
(4) Aplicarea prevederilor alin. (1)-(3) nu limitează obligațiile S.S.I.F. de a respecta cerințele prevăzute la art. 86.
(5) C.N.V.M. va publica o listă a autorităților de supraveghere din statele nemembre cu care a încheiat acorduri de cooperare care sunt adecvate pentru aplicarea prevederilor alin. (1) lit. b).