Articolul 218
Art. 218 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul V Tranzacţii în marjă. Acordarea de credite şi împrumutul de valori mobiliare
- Capitolul I Cooperarea cu autorităţi competente din statele membre
(1) Atunci când C.N.V.M. va schimba informații cu alte autorități competente, conform prevederilor prezentului regulament, va indica la momentul comunicării că respectivele informații pot fi dezvăluite numai cu acordul sau expres și numai pentru cazurile pentru care C.N.V.M. și-a exprimat acordul. În același sens, informațiile primite de C.N.V.M. din partea autorităților competente din statele membre nu vor putea fi dezvăluite decât cu acordul expres al acestora și numai în cazurile pentru care respectivele autorități și-au exprimat acordul.
(2) C.N.V.M. poate transmite informațiile primite conform alin. (1) și art. 225 și art. 226, precum și informațiile primite conform altor autorități competente din România cu care trebuie să coopereze în supravegherea și aplicarea prevederilor .
(3) Informațiile prevăzute la alin. (2) nu pot fi transmise altor entități, persoane fizice sau juridice, fără acordul expres al autorității competente care le-a notificat. În cazul unui astfel de acord, informațiile pot fi transmise numai pentru scopul pentru care acele autorități și-au exprimat acordul, cu excepția circumstanțelor întemeiate, caz în care C.N.V.M. va informa imediat autoritatea competentă corespondenta cu privire la transmiterea informațiilor.
(4) Entitățile menționate la alin. (2), precum și alte persoane fizice sau juridice care primesc informații confidențiale le pot folosi numai în cursul desfășurării atribuțiilor lor, în special:
a) pentru a verifica dacă condițiile necesare prestării serviciilor de investiții financiare sunt respectate de către intermediari și pentru a facilita monitorizarea pe baza consolidată sau neconsolidată a modului în care sunt efectuate acele servicii, în special cu privire la cerințele de adecvare a capitalului, procedurile administrative, de contabilitate și de control intern;
b) pentru a monitoriza funcționarea adecvată a locurilor de tranzacționare;
c) pentru a impune sancțiuni;
d) în procedurile administrative de contestare a deciziilor autorităților competente;
e) în procedurile inițiate în instanță în temeiul ; sau
f) în procedurile extrajudiciare pentru reclamațiile clienților, în temeiul sau privind aprobarea Statutului C.N.V.M., aprobată cu modificări și completări prin .