Articolul 148
Art. 148 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul VIII Cerinţe privind transparenta şi integritatea operaţiunilor cu instrumente financiare
- Secţiunea 1 Obligaţii privind asigurarea integrităţii pieţelor, raportarea tranzacţiilor şi păstrarea înregistrărilor
(1) S.S.I.F. are obligația să păstreze și să pună la dispoziția C.N.V.M., pentru cel puțin 5 ani, rapoartele și evidențele cuprinzând datele și informațiile relevante pentru toate tranzacțiile cu instrumente financiare pe care le-a efectuat fie în cont propriu, fie în contul clienților.
(2) În cazul tranzacțiilor efectuate în contul clienților, rapoartele și evidențele trebuie să cuprindă, în afară informațiilor relevante prevăzute la alin. (1), toate informațiile și detaliile privind identitatea clientului, precum și informațiile prevăzute de reglementările în vigoare aplicabile prevenirii și combaterii spălării banilor prin folosirea sistemului financiar.