Articolul 228
Art. 228 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul V Tranzacţii în marjă. Acordarea de credite şi împrumutul de valori mobiliare
- Capitolul II Cooperarea cu autorităţi competente din statele nemembre
(1) Nerespectarea prevederilor prezentului regulament constituie contravenție și se sancționează, după caz, cu:
a) sancțiuni contravenționale principale:
1. avertisment;
2. amenda.
b) sancțiuni contravenționale complementare:
1. suspendarea autorizației;
2. retragerea autorizației;
3. interzicerea temporară a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența .
(2) Sancțiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor și conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiții financiare, agentului delegat, membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat, precum și persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își desfășoară activitatea.
Alin. (2) al art. 228 a fost modificat de pct. 12 al .
(3) La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.
(4) Odată cu sancțiunea constând în suspendarea sau retragerea autorizației se poate aplica și sancțiunea interzicerii temporare a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența , caz în care ordonanța de sancționare va cuprinde și termenul de interzicere a desfășurării respectivelor activități și servicii.