Articolul 131
Art. 131 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul IV Evaluarea clienţilor şi a oportunităţii serviciului de investiţii prestat
(1) Atunci când S.S.I.F. prestează alte servicii de investiții financiare decât cele menționate la art. 130 alin. (1), aceasta va solicita clientului sau potențialului client să furnizeze informații privind cunoștințele și experiența acestuia în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții oferit sau solicitat, astfel încât S.S.I.F. să fie în măsura să evalueze dacă serviciile de investiții sau instrumentele financiare avute în vedere sunt potrivite profilului respectivului client.
(2) În aplicarea prevederilor alin. (1), pentru a evalua caracterul corespunzător pentru un client al unui serviciu de investiții, S.S.I.F. trebuie să stabilească dacă respectivul client are nivelul de experiență și de cunoștințe necesar pentru a înțelege riscurile asociate produsului sau serviciului de investiții oferit ori cerut.
(3) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. este îndreptățită să asume că un client profesional are nivelul de experiența și de cunoștințe necesar pentru a înțelege riscurile asociate acelor servicii de investiții sau tranzacții ori tipuri de tranzacții sau de produse pentru care clientul este calificat drept client profesional.