Articolul 15
Art. 15 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul I Societăţile de servicii de investiţii financiare
- Secţiunea 2
(1) Decizia prevăzută la art. 13 alin. (2) poate fi eliberată de C.N.V.M. în baza unei cereri întocmite conform anexelor nr. 1J și 1K, completată și însoțită, după caz, de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F.;
b) actul adițional la actul constitutiv al S.S.I.F., după caz, în original sau în copie legalizată;
c) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis special în acest scop la o societate bancară și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 13 alin. (1) lit. a);
d) documentele prevăzute în anexa nr. 2 la , aprobat prin , pentru fiecare dintre acționarii semnificativi ai S.S.I.F. care participă la majorarea capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 13 alin. (1) lit. a);
Lit. d) a alin. (1) al art. 15 a fost modificată de pct. 6 al aprobat prin , .
e) dovada deținerii capitalului inițial prevăzut la corespunzător obiectului de activitate supus autorizării, pentru modificarea prevăzută la art. 13 alin. (1) lit. b);
f) contracte de cesiune, extras din registrul acționarilor, noua structură a acționariatului, în cazul modificării prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. c);
g) documentele prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. d), în cazul modificării prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. d);
h) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționarii, în copie legalizată, cu respectarea condițiilor prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. n), respectiv art. 17 alin. (2) lit. a) sau alin. (3), după caz, și alin. (5) lit. a), pentru modificările prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. e) și f);
i) regulamentul de organizare și funcționare care va cuprinde organigrama sediului secundar și proceduri speciale privind evidența și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului și agenților pentru servicii de investiții financiare care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau documentelor la sediul social/central, pentru modificările prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. f);
j) nota explicativă privind situația arhivei, a agenților de servicii de investiții financiare și, după caz, a reprezentanților compartimentului de control intern care și-au desfășurat activitatea la sediile secundare, în cazul solicitării retragerii autorizației respectivelor sedii secundare, întocmită conform anexei nr. 1L, precum și dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației;
k) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. întocmită conform anexei nr. 1L, pentru modificările prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. e) și f);
l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru modificarea/completarea autorizației.
(2) Actul care atesta deținerea spațiului sediului secundar va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în termen de maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participațiune ca dovadă a deținerii spațiului sediilor secundare. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta și declarația autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală.
(3) Prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. g), S.S.I.F. nu are obligația depunerii documentelor menționate la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5 în următoarele cazuri:
a) persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducător este deja autorizată ca membru în consiliul de administrație al societății;
b) persoana pentru care solicită autorizarea ca membru în consiliul de administrație este deja autorizată în calitate de conducător al societății.