Articolul 41

a) copia actului de identitate;

b) copia legalizată a actului de studii;

c) copia carnetului de muncă sau adeverințe de la locurile de muncă, în original, care să ateste experiența menționată la art. 40 lit. b);

d) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 40, întocmită conform anexei nr. 6B;

e) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;

f) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;

g) prospectul de consultanță care să conțină cel puțin următoarele informații: un rezumat al pregătirii și experienței profesionale, adresa și numărul de telefon, fax sau e-mail-ul unde consultantul poate fi contactat, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, tarifele de consultanță percepute;

h) angajamentul de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. g), anterior prestării de servicii de consultanță;

i) lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și în numele soției/soțului, precum și rudelor de gradul I sau declarația semnată olograf, în cazul în care nu există astfel de dețineri;

j) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de consultant de investiții, recunoscut de C.N.V.M.;

k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții.