Articolul 146
Art. 146 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul VII Contrapărţi eligibile
(1) În aplicarea acestei secțiuni, sunt considerate contrapărți eligibile următoarele entități:
a) societățile de servicii de investiții financiare, instituțiile de credit și societățile de asigurare;
b) organismele de plasament colectiv și societățile lor de administrare;
c) fondurile de pensii și societățile lor de administrare;
d) alte instituții financiare autorizate sau reglementate conform legislației comunitare sau legilor naționale ale unui stat membru;
e) persoanele fizice sau juridice ale căror activități principale constau în tranzacționarea în cont propriu a mărfurilor și/sau a instrumentelor financiare derivate având ca suport mărfurile;
f) traderii;
g) guvernele naționale și entitățile publice subordonate acestora, inclusiv autoritățile publice care gestionează datoria publică;
h) băncile centrale și organizațiile transnaționale.
(2) Prevederile art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-144 și art. 234 nu se aplică S.S.I.F. autorizate să execute ordine în numele clienților și/sau să efectueze tranzacții în cont propriu și/sau să primească și să transmită ordine, atunci când respectivele operațiuni sunt efectuate cu sau între contrapărți eligibile.
(3) Entitățile clasificate ca și contrapărți eligibile conform alin. (1) pot solicita, fie în termeni generali, fie tranzacție cu tranzacție, tratarea lor ca și clienți ai S.S.I.F. cărora li se aplică prevederile art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și art. 234.
(4) În situația unei tranzacții în care posibilele contrapărți se află sub jurisdicții diferite, S.S.I.F. va amâna aplicarea statutului de contraparte eligibilă al respectivei entități conform prevederilor legale și măsurilor din statul membru în care respectiva entitate este situata, până la obținerea confirmării exprese a posibilei contrapărți ca aceasta este de acord să fie tratată drept contraparte eligibilă. S.S.I.F. poate obține această confirmare fie într-un cadru general în baza unui contract, fie pentru fiecare tranzacție în parte.
(5) Sunt considerate contrapărți eligibile și alte entități decât cele prevăzute la alin. (1) dacă întrunesc condiții predeterminate corespunzătoare, incluzând mărimea deținerilor, stabilite conform art. 147.
(6) Sunt considerate contrapărți eligibile și entitățile din statele nemembre, echivalente categoriilor de entități menționate la alin. (1) și respectiv a celor menționate la alin. (5), dacă sunt îndeplinite aceleași condiții prevăzute pentru încadrarea acestora din urma conform alin. (5).