Articolul 122
Art. 122 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul III Documente, informaţii şi raportări în relaţia cu clienţii şi potenţialii clienţi
- Secţiunea 5 Obligaţii de raportare cu privire la executarea ordinelor clienţilor
(1) S.S.I.F. care a executat ordinul clientului, altfel decât în condițiile administrării portofoliului, are următoarele obligații cu privire la respectivul ordin:
a) să transmită de îndată clientului, pe un suport durabil, informațiile esențiale cu privire la executarea respectivului ordin în cadrul unui formular de confirmare a executării ordinelor;
b) în cazul unui client de retail, S.S.I.F. trebuie să transmită clientului formularul de confirmare a executării ordinelor pe un suport durabil, prin care confirmă executarea ordinului, de îndată ce este posibil și cel mai târziu în prima zi lucrătoare ce urmează executării ordinului sau, dacă S.S.I.F. primește confirmarea de la o parte terță, cel mai târziu în prima zi lucrătoare ce urmează primirii confirmării de la respectiva parte terță.
(2) Prevederile alin. (1) lit. b) nu se aplică în cazul în care confirmarea conține aceleași informații ca și o altă confirmare pe care clientul de retail urmează să o primească de îndată de la altă persoană.
(3) Prevederile alin. (1) lit. a) și b) nu se aplică în cazul în care ordinele executate în numele unor clienți se referă la obligațiuni de finanțare a unor contracte de credit ipotecar încheiate cu respectivii clienți, caz în care raportarea tranzacției se va face simultan cu comunicarea condițiilor creditului ipotecar, dar nu mai târziu de o luna după executarea ordinului.
(4) S.S.I.F. are obligația, suplimentar față de prevederile alin. (1), să informeze clientul, la cererea acestuia, cu privire la situația executării ordinului sau.
(5) În cazul ordinelor clienților de retail privind unități de fond sau acțiuni ale unor organisme de plasament colectiv ce se executa periodic, S.S.I.F. fie aplica prevederile alin. (1) lit. b), fie furnizează clientului de retail, cel puțin o data la 6 luni, informațiile prezentate la alin. (6) cu privire la respectivele tranzacții.
(6) Formularul de confirmare a executării ordinelor prevăzut la alin. (1) lit. b) cuprinde, după caz, informațiile enumerate mai jos și, în măsura în care sunt aplicabile, informațiile prevăzute în tabelul 1 din anexa I a Regulamentului CE nr. 1.287/2006 :
a) datele de identificare a S.S.I.F. care face raportarea;
b) denumirea clientului sau orice informații asemănătoare cu privire la acesta;
c) data tranzacției;
d) momentul tranzacției;
e) tipul ordinului;
f) identificarea locului de tranzacționare;
g) identificarea instrumentului;
h) indicatorul cumpărare/vânzare;
i) natura ordinului, dacă este alta decât cumpărare/vânzare;
j) cantitatea;
k) prețul unitar;
l) prețul total;
m) suma totală a comisioanelor și a cheltuielilor facturate și, la cererea clientului de retail, o prezentare defalcată;
n) responsabilitățile clientului în ceea ce privește decontarea tranzacției, inclusiv data limita pentru plata sau livrare, precum și informațiile corespunzătoare cu privire la cont, în cazul în care aceste informații și responsabilități nu au fost notificate anterior clientului;
o) în cazul în care contrapartea clientului a fost S.S.I.F. însăși sau orice persoană din grupul S.S.I.F. ori un alt client al S.S.I.F., menționarea acestui fapt, cu excepția situației când ordinul a fost executat printr-un sistem de tranzacționare care facilitează tranzacționarea anonima.
(7) În sensul alin. (6) lit. k), atunci când ordinul se executa în transe, S.S.I.F. poate informa clientul fie cu privire la prețul fiecărei transe, fie cu privire la prețul mediu. Dacă se transmite prețul mediu, S.S.I.F. furnizează clientului de retail, la cerere, informații cu privire la prețul fiecărei transe.
(8) S.S.I.F. poate furniza clientului informațiile prevăzute la alin. (6) folosind coduri standardizate, dacă indica, de asemenea, semnificația codurilor utilizate.