Articolul 28
Art. 28 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul II Instituţiile de credit
(1) Instituțiile de credit autorizate de B.N.R. prestează serviciile de investiții financiare prevăzute în anexa nr. 9 numai după înscrierea acestora în Registrul C.N.V.M.
(2) Înscrierea în Registrul C.N.V.M. se realizează în urma depunerii cererii de înscriere, întocmită conform anexei nr. 4A, însoțită de autorizația eliberată de B.N.R. cuprinzând serviciile de investiții financiare ce urmează a fi prestate și de următoarele documente:
a) procedurile interne care să prevadă cel puțin următoarele: delimitarea atribuțiilor personalului care prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor anexei nr. 9, identificarea spațiilor în care se prestează astfel de servicii, precum și evidența distinctă a operațiunilor aferente pieței de capital de cele specifice activității bancare;
b) declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă, a reprezentantului legal privind acceptarea de către instituția de credit a obligației de a permite accesul C.N.V.M. în spațiile menționate în procedurile interne, la personalul care prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor anexei nr. 9, precum și la evidențele aferente activității desfășurate pe piața de capital, în scopul efectuării controlului privind respectarea de către instituția de credit a legislației privind piața de capital;
c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenți delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenților delegați și înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați;
Lit. c) a alin. (2) al art. 28 a fost modificată de pct. 5 al .
d) nominalizarea conducătorului structurii organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital, precum și a persoanei/persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca reprezentant al/reprezentanți ai compartimentului de control intern, conform procedurii prevăzute la titlul III, capitolul I, secțiunea 2;
e) obținerea calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor, cu excepția situațiilor prevăzute de și ale art. 3 alin. (2) și (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea și funcționarea Fondului de compensare a investitorilor;
f) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții instituției de credit în relația cu C.N.V.M.
g) dovada achitării tarifului pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M.