Articolul 40

Pentru a fi autorizat de C.N.V.M., consultantul de investiții, persoana fizică, trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:

a) să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă;

b) să aibă experiență de minimum 3 ani în domeniul financiar-bancar sau al pieței de capital. Experiența profesională se calculează începând cu primul an după promovarea examenului de licență;

c) să fi promovat cursul de pregătire pe piața de capital specific consultanților de investiții, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M.;

d) să nu dețină direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu soția/soțul, precum și cu rudele de gradul I o poziție semnificativă în calitate de acționar al unei societăți implicate pe piața de capital sau să fie salariat ori să dețină o funcție de conducere la o astfel de societate, cu excepția societății de consultanță de investiții;

e) să nu fie salariat al unei instituții din administrația publică centrală sau locală;

f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;

g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică;

h) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 41 alin. (1).