Articolul 64
Art. 64 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul I Cerinţe organizatorice
- Secţiunea 1 Dispoziţii generale
S.S.I.F. are obligația întocmirii unor proceduri interne, prin care să se asigure o politică adecvată suficientă pentru îndeplinirea de către societate, conducătorii, administratorii, angajații și colaboratorii acesteia a prevederilor și ale prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
a) reguli și proceduri adecvate privind mecanismele de control intern;
b) reguli și proceduri eficiente pentru evaluarea și administrarea riscurilor;
c) reguli și proceduri pentru securitatea și controlul sistemelor informatice, pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, inclusiv recuperarea acestora în caz de dezastru;
d) reguli și proceduri pentru încheierea tranzacțiilor cu instrumente financiare în contul propriu și în contul persoanelor relevante, inclusiv cu privire la tranzacțiile personale în înțelesul art. 88;
e) reguli și proceduri interne privind includerea sau nu a clienților în categoria clienților profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8;
f) reguli și proceduri privind evidențierea separată a instrumentelor financiare și a fondurilor aparținând clienților;
g) reguli și proceduri privind politica de executare a ordinelor;
h) reguli și proceduri pentru prevenirea și evitarea conflictelor de interese;
i) reguli și proceduri cu privire la relațiile cu clienții în scopul de a se asigura că administratorii, conducătorii, angajații și colaboratorii S.S.I.F. acționează întotdeauna în cel mai bun interes al clienților și că aceste persoane nu obțin niciun avantaj din utilizarea informațiilor confidențiale de care iau cunoștință, în special acolo unde poate apărea o situație de conflict de interese între S.S.I.F. și client;
j) reguli și proceduri aplicabile în situația externalizării unor funcții în scopul evitării riscului operațional suplimentar. Externalizarea funcțiilor operaționale importante nu poate fi efectuată într-un mod care să prejudicieze esențial calitatea controlului intern al S.S.I.F. și capacitatea C.N.V.M. să supravegheze respectarea de către S.S.I.F. a obligațiilor sale.