Articolul 55
Art. 55 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul V Operaţiuni transfrontaliere
- Secţiunea 1 Servicii şi activităţi de investiţii financiare desfăşurate de S.S.I.F. pe teritoriul altor state membre
(1) S.S.I.F. care intenționează să deschidă o sucursală într-un stat membru va notifica în prealabil C.N.V.M., împreună cu următoarele informații:
a) statul membru pe teritoriul căruia intenționează să își stabilească o sucursală;
b) un plan de afaceri, în limba română și în traducere legalizată în limba engleză, care va cuprinde, printre altele, serviciile și activitățile de investiții și serviciile conexe ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei, structura organizatorică a acesteia și dacă sucursala intenționează să apeleze la agenți delegați;
c) adresa din statul membru de la care pot fi obținute documente;
d) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei.
(2) În cazul în care S.S.I.F. folosește un agent delegat stabilit în alt stat membru, acesta va fi asimilat sucursalei aplicându-se prevederile corespunzătoare aplicabile sucursalei.
(3) În termen de 3 luni de la primirea comunicării și informațiilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. va transmite autorității competente din statul membru gazda informațiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora și va informa S.S.I.F. În consecință, împreună cu motivele refuzului.
(4) C.N.V.M. poate emite o decizie privind respingerea cererii de aprobare a deschiderii unei sucursale într-un stat membru de către o S.S.I.F., dacă pe baza informațiilor deținute și a documentației prezentate de S.S.I.F., constată că:
a) S.S.I.F. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu serviciile și activitățile de investiții ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei;
b) S.S.I.F. înregistrează o evoluție necorespunzătoare a situației financiare.
(5) Pe lângă informațiile menționate la alin. (1), C.N.V.M. va comunica autorității competente din statul membru gazdă și informațiile referitoare la schema de compensare a investitorilor la care respectiva S.S.I.F. este membră.
(6) Până la data la care Societatea Comercială "Fondul de Compensare a Investitorilor" - S.A. va asigura investitorilor membrilor săi un plafon de compensare reprezentând echivalentul în lei a 20.000 euro/investitor individual, S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) trebuie să respecte legislația națională din statul membru gazdă în scopul suplimentarii compensației conform normelor europene.
(7) În cazul modificării conținutului uneia dintre informațiile prevăzute la alin. (1), S.S.I.F. va comunica, în scris, această modificare C.N.V.M. cu cel puțin o lună înainte de implementarea schimbării.
(8) C.N.V.M. va comunica autorității competente din statul membru gazdă orice modificare a informațiilor transmise anterior, în conformitate cu alin. (1) și (3).
(9) Sucursala S.S.I.F. poate începe activitatea la data notificării primite din partea autorității competente din statul membru gazdă sau, în absența acestei notificări, în termen de două luni de la data transmiterii de către C.N.V.M. a informațiilor menționate la alin. (1).
(10) C.N.V.M. nu supraveghează respectarea de către sucursala S.S.I.F. înființată într-un stat membru a prevederilor menționate la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145, art. 148-151, art. 162, art. 234 și ale titlului III, cap. VIII, secțiunea 2. Autoritatea competentă din statul membru gazda în care S.S.I.F. înființează o sucursală va supraveghea respectarea de către sucursală a prevederilor legale aplicabile în respectivul stat membru, similare celor enumerate anterior.
(11) În exercitarea atribuțiilor sale de supraveghere și control, C.N.V.M. poate, cu informarea prealabilă a autorității competente din statul membru gazdă, să efectueze inspecții la sediul sucursalelor S.S.I.F. înființate într-un stat membru.