Articolul 37
Art. 37 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul III Traderii
(1) Traderul trebuie să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele:
a) evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare derivate, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și documentele primare care au stat la baza acestora;
b) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar derivat, toate pozițiile deschise pe care le deține și marja necesară pentru acoperirea acestora;
c) confirmările tuturor cumpărărilor/vânzărilor de instrumente financiare derivate, apelurile în marja și notele privind alte debite/credite;
d) evidențe privind rapoartele casei de compensare sau ale membrului compensator, după caz, cu privire la situația contului în marjă.
(2) Toate documentele prevăzute la alin. (1), precum și rapoartele și notificările primite de la piața reglementată, casa de compensare sau membrul compensator trebuie să fie păstrate pentru o perioada de minimum 5 ani și să poată fi transmise C.N.V.M., la cerere, în cel mult două zile lucrătoare.