Articolul 86
Art. 86 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul I Cerinţe organizatorice
- Secţiunea 6 Externalizarea unor activităţi şi/sau servicii de investiţii
(1) În situația externalizării funcțiilor operaționale esențiale sau importante ori a oricăror servicii sau activități de investiții, S.S.I.F. rămâne pe deplin responsabilă pentru aducerea la îndeplinire a tuturor obligațiilor sale conform prevederilor prezentului regulament și va respecta în mod distinct următoarele condiții:
a) externalizarea nu trebuie să aibă ca rezultat delegarea responsabilităților conducătorilor;
b) relația cu clienții și obligațiile S.S.I.F. față de clienții săi conform prevederilor prezentului regulament nu trebuie schimbate;
c) condițiile pe care S.S.I.F. trebuie să le îndeplinească în conformitate cu și pe care trebuie să le mențină nu trebuie subminate;
d) niciuna din celelalte condiții impuse la autorizarea S.S.I.F. nu trebuie suprimată sau modificată.
(2) S.S.I.F. trebuie să acționeze imparțial și cu diligența profesională atunci când inițiază, administrează sau încetează orice contract privind externalizarea către un furnizor de servicii a funcțiilor operaționale esențiale și importante, precum și a oricăror servicii și activități de investiții.
(3) S.S.I.F. trebuie să dispună, în mod distinct, măsurile necesare pentru a se asigura că următoarele condiții sunt îndeplinite:
a) furnizorul de servicii trebuie să aibă abilitatea, capacitatea și orice autorizație prevăzută de lege pentru desfășurarea în mod responsabil și profesional a funcțiilor, serviciilor și activităților externalizate;
b) furnizorul de servicii trebuie să desfășoare efectiv serviciile externalizate și pentru aceasta S.S.I.F. trebuie să stabilească metode de evaluare a nivelului performantei furnizorului de servicii;
c) furnizorul de servicii trebuie să supravegheze în mod corect desfășurarea (exercitarea) funcțiilor externalizate și să administreze în mod adecvat riscurile asociate externalizării;
d) S.S.I.F. trebuie să dispună măsuri adecvate dacă se constată că furnizorul de servicii nu poate desfășura funcțiile în mod efectiv și în concordanta cu legile aplicabile și cerințele regulamentare;
e) S.S.I.F. trebuie să dețină experiența necesară pentru supravegherea funcțiilor efectiv externalizate și pentru administrarea riscurilor asociate externalizării și trebuie să supravegheze acele funcții și să administreze acele riscuri;
f) furnizorul de servicii trebuie să prezinte S.S.I.F. orice eveniment care ar avea un impact important asupra abilității sale de a desfășura funcțiile externalizate în mod efectiv și în conformitate cu legile aplicabile și cerințele de reglementare aplicabile;
g) S.S.I.F. trebuie să aibă posibilitatea încetării contractului privind externalizarea, dacă este necesar, fără a prejudicia continuitatea și calitatea serviciilor furnizate către clienți;
h) furnizorul de servicii trebuie să coopereze cu C.N.V.M. în legătură cu activitățile externalizate;
i) S.S.I.F., auditorii acesteia, C.N.V.M. și alte autorități competente relevante trebuie să aibă acces efectiv la informațiile referitoare la activitățile externalizate, precum și la sediile în care își desfășoară activitatea furnizorul de servicii; C.N.V.M. trebuie să își poată exercita acele drepturi referitoare la acces;
j) furnizorul de servicii trebuie să protejeze orice informație confidențială referitoare la S.S.I.F. și clienții acesteia;
k) S.S.I.F. și furnizorul de servicii trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină un plan de reconstituire și recuperare a datelor pierdute, în cazul unor evenimente neprevăzute, care va fi testat periodic în cazul în care este necesar, având în vedere funcția, serviciul sau activitatea care a fost externalizată.
(4) Drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale furnizorului de servicii trebuie să fie în mod clar repartizate și menționate într-un contract scris.
(5) În vederea respectării prevederilor prezentului articol și ale art. 87, în situația în care S.S.I.F. și furnizorul de servicii sunt membri ai aceluiași grup, S.S.I.F. poate lua în considerare măsura în care aceasta controlează furnizorul de servicii sau măsura în care are capacitatea de a-i influenta activitatea.
(6) La solicitarea C.N.V.M., S.S.I.F. trebuie să pună la dispoziția acesteia toate informațiile necesare pentru a permite C.N.V.M. să supravegheze respectarea cerințelor prevăzute în prezentul regulament cu privire la desfășurarea activităților externalizate.