Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul I Societăţile de servicii de investiţii financiare
- Secţiunea 1 Procedura de acordare şi de retragere a autorizaţiei
(1) Entitatea care intenționează să solicite C.N.V.M. autorizarea ca societate de servicii de investiții financiare poate consulta, în prealabil, C.N.V.M. cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute de și de prezentul regulament.
(2) S.S.I.F. poate fi autorizată de C.N.V.M. să presteze serviciile de investiții financiare prevăzute în anexa nr. 9.
(3) În vederea obținerii autorizației de funcționare, S.S.I.F. trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute în titlul II, capitolul III din , precum și următoarele cerințe:
a) S.S.I.F. trebuie să fie administrată de un consiliu de administrație format din cel puțin 3 membri, iar conducerea efectivă a acesteia trebuie să fie asigurată de cel puțin două persoane îndeplinind condițiile prevăzute la ;
b) conducătorii și administratorii S.S.I.F.:
1. trebuie să aibă o bună reputație pentru a asigura administrarea sigură și prudentă a S.S.I.F.;
2. nu trebuie să fi fost condamnați printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitiva pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și pentru alte infracțiuni de natură economică;
3. nu trebuie să se afle sub incidența sancțiunilor prevăzute la , aplicate de C.N.V.M., sau al unor sancțiuni similare aplicate de Banca Națională a României, denumită în continuare B.N.R., de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, denumită în continuare C.S.A., sau de alte autorități de supraveghere și reglementare în domeniul economic și financiar;
c) membrii consiliului de administrație ai S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani;
Lit. c) a alin. (3) al art. 6 a fost modificată de pct. 2 al . c^1) conducătorii S.S.I.F. trebuie să îndeplinească condițiile stabile de . În înțelesul prevederilor , conducătorii S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă în unul dintre domeniile economic, juridic ori în alt domeniu care cuprinde specializări din domeniul financiar, ca de exemplu inginerie economică sau matematici aplicate, sau să fi absolvit cursuri postuniversitare în unul dintre aceste domenii și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani;
Lit. c^1) a alin. (3) al art. 6 a fost introdusă de pct. 3 al .
d) abrogată;
Lit. d) a alin. (3) al art. 6 a fost abrogată de pct. 1 al aprobat prin , .
e) S.S.I.F. trebuie să dispună de capitalul inițial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu prevederile ;
f) abrogată;
Lit. f) a alin. (3) al art. 6 a fost abrogată de pct. 1 al aprobat prin , .
g) S.S.I.F. trebuie să dispună de un spațiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții:
1. să se afle în folosința exclusivă a S.S.I.F.;
2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri și serviciilor ce urmează a fi autorizate;
3. să fie în suprafață de cel puțin 70 de mp;
4. să fie compartimentat corespunzător astfel încât să se asigure separarea efectivă a activităților ce vor fi desfășurate;
5. să nu fie amplasat la subsolurile clădirilor;
h) în cazul în care S.S.I.F. deține atât un sediu social, cât și un sediu central, condițiile menționate la lit. g) vor fi îndeplinite de sediul central, sediul social urmând a îndeplini numai condiția prevăzută la lit. g) pct. 1. Sediul central va fi sediul de la care S.S.I.F. va presta serviciile de investiții financiare ce urmează să fie autorizate de C.N.V.M.;
i) S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnică adecvată și de personal corespunzător serviciilor de investiții financiare ce urmează a fi autorizate;
j) S.S.I.F. trebuie să prezinte toate documentele prevăzute la art. 7.
(4) Membrilor consiliului de administrație, auditorilor și angajaților unei S.S.I.F. le este interzis să fie acționari semnificativi, să dețină o funcție sau să fie angajați ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M.
(5) Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acționari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. Conducătorii trebuie să conducă și să coordoneze activitatea S.S.I.F. pe toată durata programului de lucru al acesteia.
(6) Unul din conducătorii unei S.S.I.F. poate fi autorizat ca reprezentant al compartimentului de control intern al respectivei S.S.I.F. Ceilalți conducători pot fi autorizați ca agenți pentru servicii de investiții financiare al respectivei S.S.I.F.