Articolul 133
Art. 133 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul IV Evaluarea clienţilor şi a oportunităţii serviciului de investiţii prestat
(1) Informațiile referitoare la cunoștințele și la experiența unui client sau ale unui client potențial în domeniul investițiilor includ următoarele, în măsura în care corespund cu privire la natura clientului, natura și extinderea serviciului care urmează a fi prestat și la tipul produsului sau tranzacției avute în vedere, inclusiv complexitatea și riscurile asociate:
a) tipurile de servicii, de tranzacții și de instrumente financiare cu care este familiarizat clientul;
b) natura, volumul și frecvența tranzacțiilor cu instrumente financiare realizate de client, precum și perioada în care s-au realizat;
c) nivelul de educație și profesia sau profesia anterioară, dacă este relevantă, a clientului ori a clientului potențial.
(2) S.S.I.F. nu va încuraja un client sau un client potențial să nu furnizeze informațiile cerute pentru scopurile prevăzute la art. 130 alin (1), art. 131 alin. (1) și art. 132.
(3) S.S.I.F. este îndreptățită să se bazeze pe informațiile furnizate de clienții săi sau de clienții săi potențiali, în afară cazului în care are sau ar trebui să aibă cunoștință de faptul că informațiile sunt în mod evident perimate, eronate sau incomplete.