Articolul 225
Art. 225 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul V Tranzacţii în marjă. Acordarea de credite şi împrumutul de valori mobiliare
- Capitolul II Cooperarea cu autorităţi competente din statele nemembre
(1) C.N.V.M. poate încheia acorduri de cooperare privind schimbul de informații cu autoritățile competente din statele nemembre numai dacă informațiile ce vor fi dezvăluite sunt subiect al garantării secretului profesional (de serviciu). Schimbul privind astfel de informații trebuie să fie în legătură cu exercitarea atribuțiilor acelor autorități competente.
(2) Acordurile de cooperare încheiate cu autoritățile de supraveghere și reglementare din statele nemembre trebuie să prevadă cel puțin următoarele:
a) schimbul de informații și asistență în procedura de autorizare;
b) schimbul de informații privind tranzacțiile desfășurate pe piețele de instrumente financiare din statele respective;
c) furnizarea de copii ale documentelor aferente tranzacțiilor derulate de intermediarii din cele două state;
d) acordarea de asistență în efectuarea investigațiilor.
(3) C.N.V.M. poate transmite unui stat nemembru informații privind datele personale ale persoanelor fizice în conformitate cu pentru protecția persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date.
(4) C.N.V.M. poate încheia acorduri de cooperare privind schimbul de informații cu autoritățile unui stat nemembru, entități, persoane fizice sau juridice care sunt responsabile cu:
a) supravegherea instituțiilor de credit sau altor organisme financiare, societăților de asigurare și a piețelor financiare;
b) lichidarea și falimentul intermediarilor sau cu alte proceduri similare;
c) auditarea conturilor intermediarilor, societăților de asigurare și altor instituții financiare, în exercitarea atribuțiilor lor de supraveghere sau care administrează schemele de compensare, în exercitarea funcțiilor lor;
d) supravegherea entităților implicate în lichidarea și falimentul intermediarilor sau în alte proceduri similare;
e) supravegherea persoanelor care au ca atribuții auditarea conturilor intermediarilor, societăților de asigurare sau altor instituții financiare.
(5) Acordurile de cooperare prevăzute la alin. (4) pot fi încheiate numai dacă informațiile furnizate sunt subiect al garantării secretului profesional (de serviciu). Asemenea schimburi de informații trebuie să aibă ca scop exercitarea atribuțiilor acelor autorități, entități sau persoane fizice sau juridice.