Articolul 77
Art. 77 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul I Cerinţe organizatorice
- Secţiunea 2 Controlul intern
(1) S.S.I.F. trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină proceduri efective și transparente în scopul administrării rezonabile și prompte a reclamațiilor primite de la clienții de retail sau de la potențialii clienți de retail, precum și să păstreze o evidență și înregistrare a fiecărei reclamații și a măsurilor luate pentru soluționarea acesteia.
(2) Reprezentantul compartimentului de control intern va ține un registru la sediul social/central, precum și la fiecare sucursală, în care eventualele reclamații ale clienților vor putea fi înregistrate cu promptitudine. Registrul reclamațiilor trebuie să fie public și să conțină cel puțin următoarele informații:
a) identitatea clientului care transmite reclamația și serviciul prestat la care se referă reclamația;
b) datele de identificare ale persoanelor din cadrul S.S.I.F. la adresa cărora s-au formulat reclamațiile sau cărora clientul s-a adresat pentru prestarea serviciului de investiții financiare;
c) data reclamației;
d) faptele reclamate;
e) prejudiciul reclamat de client;
f) data și modul de soluționare a reclamației. Termenul de rezolvare a reclamației nu poate depăși 30 de zile de la data înregistrării acesteia.
(3) Reprezentantul compartimentului de control intern de la fiecare sucursală are obligația de a transmite lunar, în copie, la sediul social/central al S.S.I.F., Registrul reclamațiilor ținut la respectiva sucursală. Informațiile din Registrul reclamațiilor se centralizează lunar la sediul social/central al S.S.I.F.
(4) Registrul de evidență a reclamațiilor va fi pus în orice moment la dispoziția C.N.V.M., la solicitarea acesteia.