Articolul 94
Art. 94 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul II Cerinţe de operare
- Secţiunea 2 Păstrarea în siguranţa a activelor clienţilor
(1) S.S.I.F. nu poate să se implice în finanțarea tranzacțiilor cu valori mobiliare cu privire la instrumentele financiare deținute în numele unui client sau să folosească într-un alt mod aceste instrumente financiare pentru contul propriu sau pentru contul altui client al S.S.I.F., cu excepția situației în care sunt îndeplinite următoarele condiții:
a) clientul trebuie să își exprime acordul expres, în prealabil, cu privire la folosirea instrumentelor în condiții clar specificate, în cazul clientului de retail, sub semnătura acestuia sau printr-un mecanism alternativ echivalent;
b) folosirea instrumentelor financiare ale acelui client trebuie să respecte termenii specificați cu care clientul este de acord.
(2) S.S.I.F. nu poate să se implice în finanțarea tranzacțiilor cu valori mobiliare cu privire la instrumentele financiare care sunt deținute în numele unui client într-un cont global la o terță parte sau să folosească în alt mod instrumentele financiare deținute într-un astfel de cont pentru contul propriu sau pentru contul altui client, cu excepția situației în care, în completarea condițiilor menționate la alin. (1), cel puțin una din următoarele condiții este îndeplinită:
a) fiecare client ale cărui instrumente financiare sunt deținute într-un cont global trebuie să își fi exprimat în prealabil acordul expres în conformitate cu alin. (1) lit. a);
b) S.S.I.F. trebuie să dispună de sisteme și metode de control care să asigure că numai instrumentele financiare aparținând clienților care și-au exprimat în prealabil acordul expres în conformitate cu alin. (1) lit. a) sunt folosite astfel.
(3) Înregistrările și evidențele S.S.I.F. trebuie să cuprindă detalii referitoare la clientul ale cărui instrucțiuni cu privire la folosirea instrumentelor financiare au fost efectuate, precum și cu privire la numărul instrumentelor financiare folosite aparținând fiecărui client care și-a exprimat acordul, astfel încât să fie posibila repartizarea corecta a fiecărei pierderi.