Articolul 80
Art. 80 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul I Cerinţe organizatorice
- Secţiunea 3 Evaluarea şi administrarea riscului
(1) În aplicarea prevederilor art. 64 lit. b) referitoare la administrarea riscurilor, S.S.I.F. trebuie să dispună următoarele măsuri:
a) să stabilească, să implementeze și să mențină politici adecvate de administrare a riscului și proceduri care identifica riscurile aferente activităților S.S.I.F., operațiunilor și sistemelor sale și, dacă este cazul, să stabilească nivelul riscului pe care societatea îl poate suporta;
b) să adopte proceduri, metode și mecanisme pentru administrarea riscurilor aferente activităților, operațiunilor și sistemelor S.S.I.F. în raport cu nivelul riscului suportat;
c) să monitorizeze următoarele:
(i) eficacitatea și controlul adecvat al politicilor și procedurilor de evaluare a riscului S.S.I.F.;
(ii) măsura în care S.S.I.F. și persoanele relevante respecta procedurile, metodele și mecanismele adoptate conform lit. b);
(iii) eficacitatea și caracterul adecvat al măsurilor luate pentru rezolvarea oricărei nereguli în raport cu politicile, procedurile, măsurile, metodele și mecanismele, incluzând nerespectarea acestor măsuri, metode și mecanisme sau neaplicarea acestor politici și proceduri de către persoanele relevante.
(2) S.S.I.F. trebuie să stabilească și să mențină o funcție de administrare a riscului care este exercitată în mod independent, în situația în care acest lucru este adecvat și proporțional în raport cu natura, dimensiunea și complexitatea activităților sale, precum și cu natura și gama serviciilor și activităților desfășurate. Aceasta funcție presupune îndeplinirea următoarelor atribuții:
a) implementarea politicii și procedurilor prevăzute la alin. (1);
b) furnizarea rapoartelor și consultanței acordate conducătorilor în conformitate cu prevederile art. 84 alin. (3).
(3) În situația în care, în raport cu dimensiunea activității sale, S.S.I.F. stabilește să nu mențină o funcție independenta de administrare a riscului, trebuie să poată demonstra că politicile și procedurile pe care le-a adoptat îndeplinesc cerințele prevăzute la alin. (2) și sunt efective în mod consecvent.