Articolul 78
Art. 78 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul I Cerinţe organizatorice
- Secţiunea 2 Controlul intern
(1) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 76, reprezentantul compartimentului de control intern va ține un registru în care va evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/conducătorilor S.S.I.F. și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare.
(2) În situația în care reprezentantul compartimentului de control intern ia cunoștință în timpul activității de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F.
(3) În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație/conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F. vor notifica cu maxima urgență C.N.V.M. și entităților pieței de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate.