Articolul 42
Art. 42 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul IV Consultanţii de investiţii
- Secţiunea 1 Proceduri de autorizare şi de retragere a autorizaţiei
(1) Persoanele juridice, altele decât intermediarii definiți la , pot fi autorizate în calitate de consultant de investiții, dacă îndeplinesc următoarele condiții:
a) sunt înregistrate la oficiul registrului comerțului ca societăți comerciale constituite conform , republicată;
b) obiectul de activitate al societății se circumscrie exclusiv domeniului financiar și cuprinde explicit consultanță de investiții;
c) societatea are un capital social reprezentând echivalentul în lei a minimum 20.000 euro, calculat la cursul de referință comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii;
d) societatea are cel puțin un angajat autorizat de C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții;
e) acționarii/asociații semnificativi, precum și membrii consiliului de administrație să nu dețină direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu soția/soțul, precum și cu rudele de gradul I o poziție semnificativă în calitate de acționar al unei societăți implicate pe piața de capital, cu excepția societății de consultanță de investiții;
f) membrii consiliului de administrație îndeplinesc condițiile stipulate la art. 40 lit. f) și g);
g) prezintă toate documentele prevăzute la art. 43.
(2) Consultanții de investiții autorizați la data intrării în vigoare a prezentului regulament au obligația de a-și majoră capitalul social în vederea atingerii nivelului minim prevăzut la alin. (1) lit. c) până la data de 31 decembrie 2007.