Articolul 123
Art. 123 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul III Documente, informaţii şi raportări în relaţia cu clienţii şi potenţialii clienţi
- Secţiunea 6 Obligaţii de raportare cu privire la administrarea portofoliilor clienţilor
(1) S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare a portofoliului trebuie să furnizeze periodic fiecărui client un formular de raportare privind administrarea portofoliului, pe un suport durabil, dacă un astfel de formular nu este furnizat de o altă persoană.
(2) În cazul clienților de retail, formularul de raportare privind administrarea portofoliului prevăzut la alin. (1) va include, dacă este relevant, informațiile următoare:
a) denumirea S.S.I.F.;
b) numele sau alte informații cu privire la identificarea contului clientului de retail;
c) situația privind conținutul și valoarea portofoliului, incluzând detalii ale fiecărui instrument financiar deținut, valoarea de piață sau valoarea corectă dacă valoarea de piață nu este disponibilă și soldul la începutul și la sfârșitul perioadei de raportare și performanta portofoliului de-a lungul perioadei de raportare;
d) suma totală a comisioanelor și taxelor care au apărut în timpul perioadei de raportare, incluzând cel puțin tarifele totale de administrare și costurile totale asociate cu executarea și incluzând, dacă este relevant, o mențiune care precizează că o prezentare mai detaliată va fi furnizată la cerere;
e) compararea performantei în timpul perioadei de raportare acoperite de declarație cu un punct de referința al performantei investiționale agreate între S.S.I.F. și client;
f) suma totală a dividendelor, a dobânzilor și a altor plăți primite în timpul perioadei de raportare în relație cu portofoliul clienților;
g) informații despre alte activități corporative care oferă drepturi în legătură cu instrumentele financiare deținute în portofoliu;
h) pentru fiecare tranzacție executată în timpul perioadei de raportare, informațiile vizate în cadrul art. 122 alin. (6) lit. c)-l), dacă este relevant și dacă clientul nu alege să primească informații despre tranzacțiile executate pe o bază "tranzacție cu tranzacție", caz în care se aplică prevederile alin. (6)-(8).
(3) În cazul clienților de retail, formularul de raportare privind administrarea portofoliului prevăzut la alin. (1) va fi furnizat o data la 6 luni, cu excepția cazurilor următoare:
a) la cererea clientului, formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat la fiecare 3 luni;
b) în cazul în care se aplică prevederile alin. (6)-(8), formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat o dată la fiecare 12 luni;
c) în cazul în care contractul între S.S.I.F. și clientul de retail pentru serviciul de administrare a portofoliului prevede existența unui portofoliu constituit în baza unui împrumut ("levereged portofolio"), formularul de raportare privind administrarea portofoliului va fi furnizat cel puțin o data pe luna.
(4) S.S.I.F. va informa clienții de retail cu privire la dreptul acestora de a solicita informații în conformitate cu prevederile alin. (3) lit. a).
(5) Excepția prevăzută la alin. (3) lit. b) nu se aplică în cazul tranzacțiilor cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 pct. 2 lit. c) sau orice instrument prevăzut la privind completarea unor reglementări ale C.N.V.M., în vederea implementării unor prevederi ale directivelor europene.
(6) În cazul în care clientul alege să primească informații despre tranzacțiile executate pe o bază "tranzacție cu tranzacție", S.S.I.F. trebuie să furnizeze prompt clientului, în momentul executării tranzacției de către administratorul portofoliului, informațiile esențiale privind această tranzacție pe un suport durabil.
(7) În cazul în care clientul prevăzut la alin. (6) este un client de retail, S.S.I.F. trebuie să îi trimită clientului o nota prin care să confirme tranzacția și care să conțină informațiile prevăzute la art. 122 alin. (6) și (7), nu mai târziu de prima zi lucrătoare după executare sau, dacă confirmarea este primită de către S.S.I.F. de la o parte terță, nu mai târziu de prima zi lucrătoare după primirea confirmării de la partea terță.
(8) Prevederile alin. (7) nu se aplică în cazul în care confirmarea ar conține aceleași informații ca și confirmarea care fi va transmisă clientului de retail de către o altă persoană.