Articolul 142
Art. 142 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul VI Administrarea ordinelor clienţilor
(1) În situația executării ordinelor clienților S.S.I.F. trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să se asigure că ordinele executate în numele clienților sunt înregistrate și alocate prompt și corect;
b) să execute ordinele clienților, care sunt comparabile, în mod succesiv și prompt, cu excepția situației în care caracteristicile ordinelor sau condițiile predominante din piață fac acest lucru nerealizabil sau în situația în care interesele clienților o cer altfel;
c) să informeze clientul de retail, imediat ce a luat cunoștință, cu privire la orice situație importantă care ar putea afecta executarea promptă a ordinelor.
(2) S.S.I.F. responsabilă pentru supravegherea sau decontarea unui ordin executat va lua toate măsurile necesare pentru a asigura faptul că orice instrumente financiare sau fonduri ale clientului primite în vederea decontării ordinului executat sunt corect și prompt transferate în contul clientului corespunzător.
(3) S.S.I.F. nu va abuza de informațiile referitoare la ordinele în așteptare ale clienților și va lua toate măsurile necesare pentru a preveni folosirea abuzivă a acestor informații de către orice persoană relevantă a S.S.I.F.