Articolul 49
Art. 49 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul IV Consultanţii de investiţii
- Secţiunea 2 Reguli privind conduita consultanţilor de investiţii
(1) Consultanții de investiții au obligația respectării regulilor de conduită prevăzute la titlul III, aplicabile serviciilor de consultanță de investiții, precum și următoarele cerințe prevăzute la alin. (2)-(15).
(2) Consultantul de investiții trebuie să presteze serviciile de consultanță cu profesionalism, să manifeste competență și obiectivitate în rapoartele întocmite și aprecierile formulate.
(3) Consultantul de investiții va menține un standard ridicat al cunoștințelor sale profesionale și va respecta legile, regulamentele, normele care privesc domeniul sau de activitate.
(4) Consultantul de investiții va da dovada de conștiinciozitate și seriozitate în prestarea serviciilor de consultanță.
(5) Consultantul de investiții va utiliza surse de informații adecvate analizelor și recomandărilor elaborate, fiind interzisă folosirea unor informații nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale.
(6) Consultantul de investiții va păstra evidența materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru că în orice moment să facă dovada bunei sale credințe.
(7) Consultantul de investiții va prezenta clientului trăsăturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum și criteriile care stau la baza creării, analizării și selectării unui portofoliu de instrumente financiare.
(8) Consultantul de investiții va folosi cel mai potrivit raționament cu privire la includerea unor factori importanți în activitatea de analizare a domeniului, în scopul elaborării studiilor și recomandărilor sale.
(9) Consultantul de investiții va face distincția între faptele și opiniile personale în rapoartele și recomandările sale, abordând cu maxima obiectivitate domeniul analizat.
(10) Consultantul de investiții va indica caracteristicile de bază ale investiției în cazul publicării unor studii de analiză, fără a implica direct prin exemplificare un portofoliu specific sau un anumit client.
(11) Consultantul de investiții va ține seama de caracteristicile de bază ale investiției, ale portofoliului specific, precum și de particularitățile clientului la întocmirea rapoartelor de analiza, de selectare sau la transmiterea recomandărilor și opiniilor sale care privesc un portofoliu specific sau un anumit client.
(12) Consultantul de investiții nu va prelua materiale din studiile elaborate și publicate de alți specialiști fără a indica sursa și autorul respectivului material în prezentarea rapoartelor sale.
(13) Consultantul de investiții nu va face nicio declarație care să inducă în eroare clientul, privitoare la serviciile pe care consultantul le poate presta, la calificarea și calitățile sale profesionale sau la performanțele viitoare ale instrumentelor financiare analizate.
(14) Consultantul de investiții nu va da, oral sau în scris, explicit sau implicit, nicio garanție asupra calității sau profitului investiției analizate, ci doar va transmite cu acuratețe informații, va elabora studii și analize cu privire la instrumentele financiare implicate.
(15) Consultantul de investiții are obligația să păstreze confidențialitatea informațiilor privitoare la clienții săi.