Articolul 143
Art. 143 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul VI Administrarea ordinelor clienţilor
(1) S.S.I.F. poate să execute un ordin al clientului sau o tranzacție în nume propriu împreună cu ordinul altui client numai dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:
a) trebuie să fie puțin probabil că agregarea ordinelor și tranzacțiilor să fie în dezavantajul oricăruia din clienții ale căror ordine vor fi agregate;
b) fiecare client al cărui ordin urmează să fie agregat trebuie să fie informat că efectul agregării poate fi în dezavantajul sau în ceea ce privește respectivul ordin;
c) trebuie să fie stabilită și implementată efectiv o politică de alocare a ordinelor, prevăzând termeni suficient de preciși pentru alocarea corecta a ordinelor și tranzacțiilor agregate, inclusiv modul în care volumul și prețul ordinelor vor determina alocarea și tratamentul executării parțiale.
(2) S.S.I.F. care a agregat un ordin cu unul sau mai multe ordine ale altui client și ordinul agregat este parțial executat trebuie să aloce tranzacțiile menționate în conformitate cu politica sa de alocare a ordinelor.