Articolul 240
Art. 240 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul V Tranzacţii în marjă. Acordarea de credite şi împrumutul de valori mobiliare
- Capitolul II Cooperarea cu autorităţi competente din statele nemembre
privind piețele reglementate și sistemele alternative de tranzacționare, aprobat prin , , se modifică după cum urmează:
a) articolul 37 va avea următorul cuprins:
"Art. 37 - (1) În cazul încheierii unor tranzacții, participanții care au acces pe o piață reglementată nu sunt obligați să aplice unul altuia cerințele prevăzute la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și privind serviciile de investiții financiare.
(2) Participanții piețelor reglementate trebuie să respecte condițiile stabilite cu privire la obligațiile prevăzute la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și privind serviciile de investiții financiare, în relația cu clienții lor atunci când, acționând în numele clienților lor, executa ordinele acestora pe piața reglementată.";
b) la articolul 46, alineatele (2) și (3) vor avea următorul cuprins:
"(2) Operatorii de piață vor permite accesul la sistemul propriu folosit pentru transmiterea publică a informațiilor, în termeni comerciali rezonabili și pe baze nediscriminatorii, intermediarilor care acționează ca operatori independenți, în scopul publicării cotațiilor lor în conformitate cu prevederile privind serviciile de investiții financiare.
(3) Prin operator independent se înțelege intermediarul care efectuează operațiuni de tranzacționare în conformitate cu prevederile titlului III, capitolul VIII, secțiunea 2 din privind serviciile de investiții financiare.";
c) la articolul 48, alineatul (2) va avea următorul cuprins:
"(2) Operatorii de piață vor permite accesul la sistemul propriu folosit pentru transmiterea publică a informațiilor prevăzute la alin. (1), în termeni comerciali rezonabili și pe baze nediscriminatorii, intermediarilor care acționează ca operatori independenți, în scopul publicării detaliilor tranzacțiilor efectuate de aceștia, în conformitate cu prevederile privind serviciile de investiții financiare.";
d) la articolul 68, alineatul (1) va avea următorul cuprins:
"Art. 68 - (1) Participanții în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare trebuie să respecte obligațiile prevăzute la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și privind serviciile de investiții financiare în relația cu clienții lor atunci când, acționând în numele clienților lor, executa ordinele în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare.";
e) la articolul 79, partea introductivă și punctul 1 al literei e) vor avea următorul cuprins:
"Art. 79 - Entitățile autorizate de C.N.V.M. pot efectua tranzacții sau plasamente în instrumente financiare tranzacționate pe piețele de instrumente financiare recunoscute de C.N.V.M. și înscrise în Registrul C.N.V.M., după caz, după cum urmează:
...........................................................................
1. C.N.V.M. a încheiat un acord de colaborare (reciprocitate) cu autoritatea competentă de autorizare și supraveghere a pieței de instrumente financiare din statul nemembru de origine conform privind serviciile de investiții financiare;";
f) la articolul 80, alineatul (2) va avea următorul cuprins:
"(2) Intermediarii autorizați în statele nemembre nu se pot conecta direct la sistemele piețelor reglementate și/sau la sistemele alternative de tranzacționare din România, cu excepția cazului în care C.N.V.M. a autorizat sucursala unui intermediar din statul nemembru în condițiile prevăzute de și privind serviciile de investiții financiare."