Articolul 223
Art. 223 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul V Tranzacţii în marjă. Acordarea de credite şi împrumutul de valori mobiliare
- Capitolul I Cooperarea cu autorităţi competente din statele membre
(1) În cazul în care C.N.V.M. constată că un intermediar care a înființat o sucursală pe teritoriul României încalcă prevederile și ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia pentru verificarea și supravegherea cărora C.N.V.M. are puteri conferite, aceasta va solicita intermediarului în cauză să remedieze situația de încălcare a respectivelor reglementări.
(2) Dacă intermediarul nu remediază situația, C.N.V.M. va lua măsuri adecvate pentru a se asigura că intermediarul respectiv nu mai încalcă reglementările în vigoare. Măsurile dispuse de C.N.V.M. vor fi comunicate autorității competente din statul membru de origine.
(3) În situația în care, deși C.N.V.M. a dispus măsuri conform alin. (2), intermediarul persistă în încălcarea reglementărilor prevăzute la alin. (1), se vor aplica următoarele măsuri:
a) C.N.V.M., după informarea autorității din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și pentru funcționarea corectă a piețelor. Comisia Europeană și ESMA vor fi informate în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri;
b) în plus, C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situația menționată la alin. (1) și (2).
Alin. (3) al art. 223 a fost modificat de pct. 9 al aprobat prin , .