Articolul 60
Art. 60 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul V Operaţiuni transfrontaliere
- Secţiunea 3 Sucursalele intermediarilor din statele nemembre
(1) Înființarea de sucursale pe teritoriul României de către un intermediar dintr-un stat nemembru se va efectua în condițiile prevăzute de .
(2) În vederea obținerii autorizației, înaintea înregistrării la oficiul registrului comerțului, intermediarul din statul nemembru va transmite C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 1A, însoțită de documentația care atesta îndeplinirea cerințelor prevăzute la , după cum urmează:
a) autorizația eliberată de autoritatea competentă din statul de origine;
b) actul constitutiv al societății, în original sau în copie legalizată;
c) prezentarea structurii acționarilor semnificativi, până la nivel de persoană fizică;
d) adeverința de la autoritatea competentă din statul de origine din care să reiasă:
1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în același stat cu autoritatea competentă emitentă a autorizației;
2. obiectul de activitate exclusiv, similar serviciilor prevăzute în anexa nr. 9;
3. capitalul social subscris și integral vărsat al societății care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului inițial minim prevăzut la ;
4. certificarea faptului că societatea a fost auditată de către un auditor financiar la sfârșitul ultimului exercițiu financiar și a faptului că aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii 2 ani;
e) regulamentul de organizare și funcționare al sucursalei, precum și procedurile interne care asigură respectarea prevederilor titlului III;
f) actele care atesta deținerea legală a sediului sucursalei;
g) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea sucursalei, structura organizatorică cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie, studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiției;
h) certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru conducătorii sucursalei;
i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relația cu C.N.V.M. și pentru reprezentantul/reprezentanții compartimentului de control intern;
j) schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursală;
k) documentele prevăzute la privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin , și la art. 72 din prezentul regulament, pentru autorizarea a cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern;
Lit. k) a alin. (2) al art. 60 a fost modificată de pct. 8 al .
l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M.;
m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare.