Articolul 132
Art. 132 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul IV Evaluarea clienţilor şi a oportunităţii serviciului de investiţii prestat
(1) În cazul în care S.S.I.F. consideră, pe baza informațiilor primite conform prevederilor art. 131 alin. (1), că instrumentul financiar și serviciul de investiții financiare solicitat nu sunt potrivite pentru client sau potențialul client, aceasta va avertiza în acest sens respectivul client sau potențial client.
(2) În cazul în care clientul sau potențialul client decide să nu furnizeze informațiile prevăzute la art. 131 alin. (1) sau în cazul în care acesta furnizează informații insuficiente cu privire la cunoștințele și experiența investițională, S.S.I.F. va avertiza respectivul client sau potențial client că refuzul acestuia de a furniza informații complete va conduce la imposibilitatea societății de a stabili dacă instrumentul financiar sau serviciul de investiții avut în vedere este adecvat acestuia.
(3) Avertismentele prevăzute la alin. (1) și (2) adresate clientului sau potențialului client pot fi menționate în cadrul formularului standard privind cererea de deschidere de cont.