Articolul 96
Art. 96 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul II Cerinţe de operare
- Secţiunea 3 Conflictul de interese
(1) S.S.I.F. trebuie să ia toate măsurile astfel încât să se asigure că situațiile de conflict de interese între societate, inclusiv administratori, salariați și agenți sau orice persoană aflată în mod direct sau indirect în poziție de control față de societate, și clienții societății, între 2 clienți ai societății, precum și între combinații ale situațiilor de mai sus sunt identificate și apoi prevenite și gestionate astfel încât interesele clienților să nu fie afectate.
(2) În vederea identificării tipurilor de conflict de interese care apar în cursul furnizării serviciilor de investiții și a serviciilor conexe sau a combinării acestora și a căror existență ar putea prejudicia interesele unui client, S.S.I.F. va lua în considerare, în baza unor criterii minime, situația în care aceasta, o persoană relevantă sau o persoană legată de aceasta în mod direct sau indirect prin control se află în oricare din următoarele situații, ca rezultat al furnizării de servicii de investiții sau servicii conexe ori al activității de investiții sau ca rezultat al unei alte situații:
a) S.S.I.F. sau acea persoană ar putea obține un câștig financiar sau ar putea evita o pierdere financiară, pe cheltuiala clientului;
b) S.S.I.F. sau acea persoană are un interes în legătură cu rezultatele serviciului furnizat clientului sau cu privire la o tranzacție efectuată în numele clientului, care este diferit de interesul clientului cu privire la acel rezultat;
c) S.S.I.F. sau acea persoană beneficiază de un stimulent financiar sau de un altfel de stimulent pentru a favoriza interesul unui alt client sau grup de clienți în detrimentul intereselor clientului;
d) S.S.I.F. sau acea persoană este implicată în aceeași activitate ca și clientul;
e) S.S.I.F. sau acea persoană primește sau va primi de la o altă persoană decât clientul o recompensa aferentă unui serviciu furnizat clientului sub formă bănească a unor bunuri sau servicii, alta decât comisionul sau tariful standard pentru acel serviciu.