Articolul 138
Art. 138 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul V Reguli privind executarea ordinelor
(1) S.S.I.F. va revizui anual politica de executare a ordinelor prevăzută la art. 137 alin. (2), precum și procedurile privind executarea ordinelor.
(2) Politica de executare a ordinelor va fi revizuită ori de câte ori apare o modificare importanta care afectează abilitatea S.S.I.F. de a continua să obțină cel mai bun rezultat posibil pentru executarea ordinelor clienților săi în mod consecvent, folosind locurile de tranzacționare stabilite în politica de executare a ordinelor.
(3) S.S.I.F. va oferi clienților de retail, în timp util și înainte de furnizarea serviciilor, următoarele informații în legătură cu politica proprie de executare a ordinelor:
a) o descriere cu privire la importanța pe care S.S.I.F. o atribuie factorilor prevăzuți la art. 137 alin. (1) în conformitate cu criteriile specificate în art. 139 alin. (1) și (2) sau procesul prin care S.S.I.F. determină importanța acestor factori;
b) o listă a locurilor de tranzacționare cărora S.S.I.F. le acorda o încredere semnificativă în vederea îndeplinirii obligației sale de a lua măsurile necesare pentru obținerea celui mai bun rezultat posibil în mod consecvent pentru executarea ordinelor clienților săi;
c) o avertizare clară și evidențiată în mod distinct cu privire la faptul că orice instrucțiuni specifice ale unui client pot împiedica S.S.I.F. să respecte criteriile stabilite și implementate în politica să de executare a ordinelor de a obține cel mai bun rezultat posibil pentru executarea acelor ordine referitoare la elementele acoperite de aceste instrucțiuni.
(4) Informațiile prevăzute la alin. (3) vor fi furnizate pe suport durabil sau prin intermediul unei pagini de internet, dacă aceasta nu este considerată un suport durabil, în cazul în care condițiile specificate la art. 104 alin. (2) sunt îndeplinite.