Articolul 39
Art. 39 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare
- Capitolul IV Consultanţii de investiţii
- Secţiunea 1 Proceduri de autorizare şi de retragere a autorizaţiei
(1) Consultanții de investiții sunt persoane fizice sau juridice autorizate de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile titlului II, capitolul VII din și ale prezentului regulament, care prestează cu titlu profesional servicii de consultanță de investiții cu privire la instrumentele financiare definite la privind completarea unor reglementări ale C.N.V.M., în vederea implementării unor prevederi ale directivelor europene.
(2) În aplicarea , recomandarea personală data unui client, fie la solicitarea acestuia, fie din inițiativa consultantului de investiții, în legătură cu una sau mai multe tranzacții cu instrumente financiare, consta în servicii de analiza a instrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum și de furnizare de opinii în legătură cu vânzarea și cumpărarea de instrumente financiare.