Articolul 63
Art. 63 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduită
- Capitolul I Cerinţe organizatorice
- Secţiunea 1 Dispoziţii generale
(1) În exercitarea activității și serviciilor de investiții, S.S.I.F. are obligația respectării cerințelor organizatorice prevăzute în prezentul regulament.
(2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să îndeplinească următoarele cerințe:
a) să stabilească, să implementeze și să mențină proceduri privind procesul decizional și o structura organizatorică care precizează în mod clar și documentat structurile ierarhice de raportare, precum și să aloce funcțiile și responsabilitățile aferente acestor structuri;
b) să se asigure că persoanele relevante ale S.S.I.F. cunosc procedurile pe care trebuie să le urmeze în scopul aducerii la îndeplinire în mod concret a responsabilităților acestora;
c) să stabilească, să implementeze și să mențină mecanisme corespunzătoare de control intern destinate asigurării respectării deciziilor și procedurilor la toate nivelele ierarhice ale S.S.I.F;
d) să angajeze personal calificat cu aptitudini, cunoștințe și experiența necesare pentru aducerea la îndeplinire a responsabilităților alocate acestora;
e) să stabilească, să implementeze și să mențină un sistem efectiv (effective) de raportare și comunicare internă la toate nivelele ierarhice relevante ale S.S.I.F;
f) să mențină înregistrări corespunzătoare și ordonate ale activității și ale organizării interne a S.S.I.F;
g) să se asigure că desfășurarea unor funcții multiple de către persoanele relevante S.S.I.F. nu afectează sau nu va afecta ducerea la îndeplinire a oricăreia dintre funcțiile asumate.
(3) În vederea respectării prevederilor alin. (2), S.S.I.F. trebuie să ia în considerare natura, dimensiunea și complexitatea activității societății, precum și natura și pachetul de servicii și activități desfășurate pe parcursul desfășurării activității societății.
(4) S.S.I.F. trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină sisteme și proceduri adecvate pentru a asigura securitatea, integritatea și confidențialitatea informațiilor luând în considerare natura informației în cauză.
(5) S.S.I.F. trebuie să dispună de proceduri, sisteme și resurse corespunzătoare pentru a asigura continuitatea și regularitatea prestării serviciilor de investiții financiare.
(6) S.S.I.F. trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină un plan de continuitate a activității menit să asigure, în cazul unei întreruperi a sistemelor și mecanismelor proprii, stocarea datelor și a funcțiilor esențiale, menținerea serviciilor și activităților sau, în situația în care acest lucru nu este posibil, recuperarea la timp a acestor date și funcțiuni și reînceperea imediată a serviciilor și activităților de investiții.
(7) S.S.I.F. trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină politici și proceduri contabile care să le permită să furnizeze, la cererea C.N.V.M., în timp rezonabil, rapoarte financiare care să reflecte o situație fidelă și reală a poziției lor financiare și care să respecte toate standardele și regulile contabile aplicabile.
(8) S.S.I.F. trebuie să monitorizeze și să evalueze în mod continuu capacitatea și eficacitatea de a corespunde cerințelor de funcționare a sistemelor lor, a procedurilor și mecanismelor de control intern stabilite conform alin. (2)-(7) și să dispună măsurile necesare pentru rezolvarea oricăror deficiențe (constatate).