Articolul 235
Art. 235 din REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- Titlul V Tranzacţii în marjă. Acordarea de credite şi împrumutul de valori mobiliare
- Capitolul II Cooperarea cu autorităţi competente din statele nemembre
(1) S.S.I.F. va proceda la actualizarea regulilor și procedurilor proprii în vederea respectării cerințelor organizatorice și de operare prevăzute în prezentul regulament până cel târziu la data de 30 iunie 2007.
(2) În aplicarea alin. (1), S.S.I.F. are obligația notificării C.N.V.M., cel târziu la data de 15 iulie 2007, a următoarelor documente și informații:
a) organigrama societății și regulamentul de organizare și funcționare, care trebuie să reflecte funcțiile și atribuțiile personalului S.S.I.F.;
b) regulile și procedurile interne întocmite în conformitate cu prevederile prezentului regulament;
c) hotărârea organului statutar de aprobare a documentelor menționate la lit. a) și b);
d) lista persoanelor care asigură funcțiile de conducători, control intern, administrare a riscului, audit intern, auditor financiar;
e) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii și experienței profesionale, al persoanei desemnate să asigure funcția de administrare a riscului;
f) declarația conducătorilor S.S.I.F. și a reprezentantului compartimentului de control cu privire la faptul că S.S.I.F. respectă cerințele organizatorice și de operare prevăzute în prezentul regulament.