REGULAMENT nr. 3 / 2003

Titlul I Dispoziţii generale

Articolul 1

Articolul 2

Capitolul 1 Dispoziţii comune

Articolul 3

Articolul 4

Capitolul 2 Condiţii de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare

Articolul 5

Articolul 6

Capitolul 3 Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare

Articolul 7

Secţiunea 1 Autorizarea infiintarii societăţilor de servicii de investiţii financiare

Articolul 8

Secţiunea a 2-a Autorizarea funcţionarii societăţilor de servicii de investiţii financiare

Articolul 9

Articolul 10

Secţiunea a 3-a Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Secţiunea 1 Condiţii de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare

Articolul 14

Secţiunea a 2-a Proceduri de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

Secţiunea 1 Dispoziţii generale

Articolul 19

Secţiunea a 2-a Condiţii de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern

Articolul 20

Secţiunea a 3-a Proceduri de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern

Articolul 21

Articolul 22

Secţiunea a 4-a Atribuţiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Capitolul 1 Dispoziţii generale

Articolul 27

Articolul 28

Secţiunea 1 Majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate

Articolul 29

Articolul 30

Secţiunea a 2-a Modificarea structurii actionariatului

Articolul 31

Secţiunea a 3-a Modificarea componentei consiliului de administraţie şi a conducerii executive

Articolul 32

Secţiunea a 4-a Schimbarea sediului social

Articolul 33

Secţiunea a 5-a Schimbarea denumirii

Articolul 34

Secţiunea a 6-a Înfiinţarea de sedii secundare

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Articolul 43

Capitolul 3 Autorizarea modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare

Articolul 44

Articolul 45

Secţiunea 1 Dispoziţii generale

Articolul 46

Secţiunea a 2-a Proceduri de retragere a autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare

Articolul 47

Secţiunea 1 Dispoziţii generale

Articolul 48

Articolul 49

Articolul 50

Secţiunea a 2-a Proceduri de suspendare a activităţii la cererea societăţilor de servicii de investiţii financiare

Articolul 51

Articolul 52

Capitolul 3 Retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 55

Capitolul 4 Retragerea autorizaţiei persoanelor care fac parte din cadrul Compartimentului de control intern

Articolul 56

Articolul 57

Titlul V Cerinţe prudentiale

Articolul 58

Articolul 59

Capitolul 1 Obligaţii faţă de clienţi

Articolul 60

Articolul 61

Articolul 62

Articolul 63

Articolul 64

Articolul 65

Articolul 66

Articolul 67

Articolul 68

Articolul 69

Articolul 70

Articolul 71

Articolul 72

Articolul 73

Articolul 74

Articolul 75

Articolul 76

Capitolul 2 Publicitatea SSIF

Articolul 77

Articolul 78

Articolul 79

Capitolul 3 Practici frauduloase

Articolul 80

Capitolul 1 Evidente financiare

Articolul 81

Articolul 82

Articolul 83

Articolul 84

Capitolul 2 Raportări

Articolul 85

Articolul 86

Titlul VIII Sancţiuni

Articolul 87

Articolul 88

Articolul 89

Articolul 90

Titlul IX Dispoziţii finale şi tranzitorii

Articolul 91

Articolul 92

Articolul 93

Articolul 94

Articolul 95

Articolul 96

Articolul 97

Anexa 1

Anexa 2

Anexa 3

Anexa 4