Articolul 10
Art. 10 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 3 Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Secţiunea a 2-a Autorizarea funcţionarii societăţilor de servicii de investiţii financiare
(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii SSIF în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcționarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii și a tuturor documentelor prevăzute la art. 8, respectiv la art. 9.
(2) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizației de înființare a SSIF, dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur și prudent al acesteia, constata ca:
a) reputația, pregătirea și experienta profesională ale conducătorilor SSIF nu sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și al serviciilor de investiții financiare ce urmează a fi prestate;
b) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantarii unei gestiuni sanatoase și prudente a SSIF.