Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 2 Condiţii de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
Pentru a fi autorizata ca SSIF o societate comercială trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute în titlul V , aprobată și modificată prin , precum și următoarele:
a) SSIF trebuie să fie administrată de un consiliu de administrație format din cel puțin 3 membri care să îndeplinească următoarele condiții:
1. sa nu aibă antecedente penale și fiscale;
2. sa nu se afle sub interdicția unei sancțiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activități profesionale reglementate de , aprobată și modificată prin ;
3. cel puțin unul dintre membri sa fi promovat un curs de pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M.;
b) directorii executivi ai SSIF sa fi promovat un curs de pregătire pe piața de capital recunoscut de C.N.V.M. și sa îndeplinească condițiile prevăzute la lit. a) pct. 1 și 2;
c) sa dispună de un spațiu destinat sediului social, care să asigure buna desfășurare a activității pentru care societatea a fost autorizata și a cărui suprafața sa nu fie mai mica de 70 mp. Spațiul destinat sediului social nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor;
d) să aibă o dotare tehnica adecvată desfășurării activității;
e) să aibă cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și cel puțin o persoană angajata în cadrul compartimentului de control intern, autorizați de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament;
f) să aibă contract cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România și înregistrat în Registrul auditorilor financiari ținut de C.N.V.M.