Articolul 26
Art. 26 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 5 Compartimentul de control intern
- Secţiunea a 4-a Atribuţiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern
(1) În situația în care persoanele din cadrul Compartimentului de control intern iau cunoștința de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale SSIF, au obligația sa informeze imediat, în scris, Consiliul de administrație al SSIF, iar acesta va notifica cu maxima urgenta C.N.V.M., OAR și piața reglementată.
(2) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 23 persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor tine un registru în care vor evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigatiilor, propunerile înaintate în scris Consiliului de administrație al SSIF și deciziile luate.