Articolul 42
Art. 42 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul III Modificări în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Capitolul 2 Autorizarea prealabilă a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Secţiunea a 6-a Înfiinţarea de sedii secundare
(1) În vederea autorizării sediului secundar de tip sucursala trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiții:
a) sa dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafața sa nu fie mai mica de 50 mp. Spațiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor;
b) să aibă telefon și fax;
c) să asigure o dotare tehnica adecvată desfășurării activității în cadrul sucursalei;
d) directorul sucursalei sa îndeplinească condițiile prevăzute de art. 5 lit. b);
e) să aibă angajați cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și cel puțin un angajat în cadrul Compartimentului de control intern al sucursalei, autorizați de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament;
f) să aibă un regulament propriu de organizare și funcționare, avizat de către sediul social, în care se va face referire la agențiile subordonate, respectiv la evidenta și controlul activității agentiilor;
g) să aibă un sistem de evidenta și prelucrare a ordinelor de tranzactionare.
(2) În vederea autorizării sediului secundar de tip agenție trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiții:
a) sa dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului agenției, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafața sa nu fie mai mica de 15 mp;
b) să aibă telefon și fax;
c) să fie conectata printr-un computer la sediul central al SSIF;
d) să aibă cel puțin un agent pentru servicii de investiții financiare autorizat pentru agenție.