Articolul 15
Art. 15 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 4 Autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Secţiunea a 2-a Proceduri de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
În vederea autorizării unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiții financiare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoțită de următoarele documente:
a) declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografă, ca persoana pentru care solicită autorizarea este angajata cu contract de muncă;
b) copii autentificate ale actului de identitate și ale actelor de studii;
c) declarație pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografă, de îndeplinire a condițiilor prevăzute la art. 14, de respectare a prevederilor , aprobată și modificată prin , ale regulamentelor și instrucțiunilor C.N.V.M., precum și ale OAR și piețelor reglementate, avizată de Compartimentul de control intern al SSIF (conform anexei nr. 3);
d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
e) dovada promovării cursului de pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M.;
f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației de agent pentru servicii de investiții financiare.