Articolul 12
Art. 12 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 3 Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Secţiunea a 3-a Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat
(1) În vederea obținerii autorizației de înființare a sucursalei, reprezentanții SSIF cu sediul în alt stat vor depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate următoarele documente:
a) pentru fiecare dintre membrii conducerii executive ai sucursalei:
1. curriculum vitae;
2. copie legalizată a actului de identitate;
3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
4. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile , republicată, cu modificările ulterioare, ale , aprobată și modificată prin , și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare;
5. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deținută public sau închisă;
6. dovada promovării cursului de pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M.;
b) certificat eliberat de autoritatea competentă din țara de origine a SSIF, care atesta înregistrarea acesteia și identitatea reprezentanților săi;
c) ultimul raport anual al SSIF, certificat de către un auditor financiar;
d) avizul autorității de supraveghere din țara de origine a SSIF, privind aprobarea deschiderii sucursalei în România de către SSIF în cauza;
e) hotărârea organului statutar al SSIF cu sediul în alt stat, referitoare la deschiderea sucursalei în România;
f) lista detinerilor ce depășesc 5% din totalul de acțiuni ale aceluiași emitent, tranzacționate pe piețele reglementate din România, ale SSIF cu sediul în alt stat;
g) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară și procedurile de lucru în cadrul sucursalei, astfel încât acestea să asigure:
1. confidențialitatea datelor și informațiilor referitoare la clienții sucursalei;
2. confidențialitatea tranzacțiilor și serviciilor furnizate clienților;
3. desfășurarea în cadrul unor departamente separate funcțional a activităților ce pot conduce la apariția unor conflicte de interese între sucursala și clienții săi sau între clienții acesteia;
h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea, personalul sucursalei, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competența pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, bănci, avocați etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;
i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții sucursalei în relația cu C.N.V.M.;
j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.
(2) Acordarea autorizației de înființare nu garantează acordarea autorizației de funcționare.
(3) Până la acordarea autorizației de funcționare sucursala SSIF cu sediul în alt stat nu va putea presta servicii de investiții financiare, ci își va limita activitatea la operațiunile necesare infiintarii și înregistrării la oficiul registrului comerțului.
(4) În termen de 60 de zile de la comunicarea autorizației de înființare a sucursalei, în vederea obținerii autorizației de funcționare, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate documentele prevăzute la art. 9 alin. (1), cu excepția celor de la lit. a).
(5) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii sucursalei, în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcționarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii și a tuturor documentelor prevăzute la alin. (1) și (4).
(6) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (4) atrage nulitatea absolută a autorizației de înființare.