Articolul 62

În cadrul tranzacțiilor efectuate în numele clienților, SSIF vor întocmi următoarele documente:

a) formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puțin următoarele:

1. numele clientului;

2. denumirea valorii mobiliare/instrumentului financiar;

3. piața reglementată;

4. detinerile privind respectiva valoare mobiliară/instrument financiar;

5. cantitatea și prețul (limita sau "la piața");

6. tipul ordinului (vânzare/cumpărare);

7. momentul preluării ordinului (data și ora exactă);

8. termenul de valabilitate;

9. dacă ordinul a fost plasat la inițiativa clientului sau la recomandarea agentului;

10. acordul clientului pentru preluarea acțiunilor de la societatea de registru;

11. alte precizări privind informarea corecta a clientului (luarea la cunoștința de oferte publice în derulare, modificări de capital anterioare, fuziuni, divizari etc.);

12. numele și decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiții financiare care a preluat ordinul, eventual ștampila acestuia;

13. ștampila SSIF sau a sediului secundar;

b) formular de confirmare a efectuării tranzacțiilor, care va cuprinde:

1. numele clientului;

2. denumirea valorii mobiliare și cantitatea;

3. prețul de execuție;

4. momentul executării ordinului (data și ora exactă);

5. calitatea de broker sau dealer în care a acționat SSIF;

6. comisioane, taxe, impozite percepute;

c) formulare de raportare către clienți, care vor conține, după caz, următoarele date, în funcție de prevederile contractuale:

1. numele clientului;

2. denumirea valorilor mobiliare deținute, cantități;

3. prețul mediu de achiziție pentru fiecare valoare mobiliară;

4. prețul zilei de raportare;

5. diferențe favorabile/nefavorabile;

6. disponibilul de numerar în contul clientului;

7. istoric de tranzactionare și de evoluție a situației financiare.