Articolul 43

Pentru autorizarea prealabilă a infiintarii de sedii secundare SSIF va prezenta C.N.V.M. o cerere în care se va preciza statutul sediului secundar (sucursala sau agenție), însoțită de următoarele documente:

a) hotărârea organului statutar al SSIF;

b) actul adițional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată;

c) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participație ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului secundar. În cazul contractului de subinchiriere, se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subinchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;

d) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al SSIF privind îndeplinirea condițiilor prevăzute de art. 42, în care se vor înscrie numărul de telefon și de fax și numele agenților pentru servicii de investiții financiare autorizați care lucrează la respectivele sedii secundare;

e) regulamentul de organizare și funcționare care va cuprinde proceduri speciale privind evidenta și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului și agenților pentru servicii de investiții financiare care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau documentelor la sediul social;

f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației.