Articolul 74
Art. 74 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul VI Reguli de conduita pentru societăţile de servicii de investiţii financiare şi agenţii acestora
- Capitolul 1 Obligaţii faţă de clienţi
(1) SSIF și agenților săi le este interzis:
a) să facă declarații care ar putea induce în eroare sau care omit fapte importante, date fiind circumstanțele în care au fost efectuate;
b) să facă înregistrări false sau incorecte în legătură cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare și a fondurilor clienților ori în legătură cu momentul și metoda de efectuare a compensării și decontării tranzacțiilor cu valori mobiliare și/sau instrumente financiare;
c) sa încheie tranzacții în scopul de a influența în mod artificial prețul valorilor mobiliare și/sau al instrumentelor financiare ori de a crea impresia unui volum ridicat al tranzacțiilor;
d) sa afiseze cotații sau sa introducă pe piața ordine de natura sa creeze o impresie falsa asupra prețului real de piața al unei valori mobiliare și/sau instrument financiar;
e) sa încheie tranzacții cu valori mobiliare și/sau instrumente financiare, care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora;
f) să efectueze operații cu valori mobiliare între clienții săi, fără sa realizeze o compensare în bani;
g) sa garanteze în orice fel performanțele valorii mobiliare/instrumentului financiar respectiv.
(2) SSIF sau angajaților acesteia le este interzis să efectueze tranzacții cu o anumită valoare mobiliară/instrument financiar bazate pe informații privilegiate sau sa dezvaluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații.