Articolul 80
Art. 80 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul VI Reguli de conduita pentru societăţile de servicii de investiţii financiare şi agenţii acestora
- Capitolul 3 Practici frauduloase
Se considera practica frauduloasă următoarele fapte, fără ca enumerarea acestora să fie limitativa:
a) furtul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ale clienților și/sau al fondurilor bănești aferente acestora;
b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele SSIF prin utilizarea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare și a disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil autorizația scrisă expresă a clientului;
c) înstrăinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului;
d) transferul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare de la societățile de registru fără acordul clientului;
e) garantarea obținerii unor rezultate financiare pozitive în urma tranzacțiilor efectuate;
f) executarea prioritara a ordinelor de tranzactionare în contul CASA și/sau contul PROFESIONAL față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților;
g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții;
h) tranzacționarea excesiva pentru un cont discretionar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru SSIF;
i) realizarea unui acord între doua sau mai multe persoane care acționează în mod concertat, în scopul obținerii de beneficii în dăuna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea ori scăderea frauduloasă a prețului valorilor mobiliare și/sau instrumentelor financiare;
j) informarea eronată, incompleta sau exagerata cu privire la o valoare mobiliară/instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia sa deruleze tranzacții având ca obiect respectiva valoare mobiliară/instrument financiar;
k) acoperirea obligațiilor ce rezultă din tranzacțiile efectuate în contul CASA și/sau contul PROFESIONAL folosind activele clienților;
l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute investitorilor.